Investigações Regulatórias e Enforcement

Desde a última crise financeira, o risco regulamentar e de conformidade ou cumprimento normativo (compliance) chegou ao topo da agenda de todas as instituições financeiras, com os reguladores a adotarem uma abordagem cada vez mais dura oas exames, investigações e aplicação coerciva da lei. Isto significa que a vossa empresa poderia enfrentar a perspetiva de medidas de aplicação coerciva da lei com a consequência de significativas multas e outras sanções contraordenacionais. Somos advogados de defesa de alguns dos maiores bancos, companhias seguradoras e instituições financeiras do mundo, bem como de uma variedade de promissores concorrentes.

Dar instruções a uma sociedade de advogados com vasta experiência nos objetivos e abordagens dos reguladores é essencial. Muitos dos nossos advogados têm experiência direta de trabalhar com importantes reguladores internacionais e organismos com competências de aplicação coerciva da lei, como a SEC, a FINRA, a CFTC e o Departamento de Justiça nos Estados Unidos, a FCA e o SFO no Reino Unido e a SFC em Hong Kong. Não são só advogados que terão como parceiros, mas também especialistas em regulação, profissionais de risco e conformidade com décadas de experiência.

O apoio que recebem da nossa parte nunca tem um foco estreito. Usamos equipas multidisciplinares e, por conseguinte, podemos aconselhar-vos sobre questões jurídicas relacionadas com legislação consolidada, bem como em matérias relativas a sistemas e controlos, políticas e procedimentos, cultura e conduta, governação e quadros de gestão do risco. Podemos realizar análises internas e investigações independentes para a vossa empresa e, quando apropriado, reportar aos reguladores. Também podemos intentar processos contenciosos contra reguladores, quando a vossa situação o exigir.

Temos uma prática verdadeiramente global. Por conseguinte, sempre que precisem de conhecimentos e experiência numa determinada jurisdição, podemos ajudar. Os nossos advogados especializados em regulação dos serviços financeiros lideram o debate no setor - falam e escrevem regularmente sobre riscos novos e emergentes, tendências e regulamentação e moldam a discussão. É este tipo de perceção que vos vai ajudar a manterem-se à frente da concorrência.